中央和國(guó)家機(jī)關(guān)有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu),各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委:
為全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神,優(yōu)化政府投資方式,發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),提高政府資金使用效率,吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè),根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)[2016]18號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國(guó)發(fā)[2016]53號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)[2014]60號(hào))等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神,我們制定了《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》?,F(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
附件:政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
國(guó)家發(fā)展改革委
2016年12月30日
政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,優(yōu)化政府投資方式,發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),提高政府資金使用效率,吸引社會(huì)資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè),根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》(中發(fā)[2016]18號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》(國(guó)發(fā)[2016]53號(hào))、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)[2014]60號(hào))等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,是指有政府出資,主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。
第三條 政府出資資金來源包括財(cái)政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項(xiàng)建設(shè)基金及其它財(cái)政性資金。
第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。
第五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn),由基金托管人托管基金資產(chǎn)。
第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅(jiān)持市場(chǎng)化運(yùn)作、專業(yè)化管理原則,政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。
第七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運(yùn)用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等多種方式,充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的作用。
第八條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施事中事后管理,負(fù)責(zé)推動(dòng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報(bào)告,維護(hù)有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場(chǎng)秩序。
第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理
第九條 政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資,可以采取全部由政府出資、與社會(huì)資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。
第十條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會(huì)資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集,募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定。
第十一條 除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格機(jī)構(gòu)投資者。
第十二條 國(guó)家發(fā)展改革委建立全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng),并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)在全國(guó)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個(gè)工作日內(nèi),應(yīng)在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應(yīng)于報(bào)送材料齊備后五個(gè)工作日內(nèi)予以登記。
第十三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向,應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策,能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng),有效提高政府資金使用效率。
第十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后,由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)基金投向進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開。對(duì)于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)及時(shí)出具整改建議書,并抄送相關(guān)政府或部門。
第十五條 國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本級(jí)政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外:
?。ㄒ唬└骷?jí)地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資額50億元人民幣(或等值外幣)及以上的,由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查;
(二)50億元人民幣(或等值外幣)以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資,由省級(jí)發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查,具體規(guī)模由各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)發(fā)展改革部門確定。
第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息:
?。ㄒ唬┫嚓P(guān)批復(fù)和基金組建方案;
?。ǘ┗鹫鲁獭⒑匣飬f(xié)議或基金協(xié)議;
?。ㄈ┗鸸芾韰f(xié)議(如適用);
?。ㄋ模┗鹜泄軈f(xié)議;
?。ㄎ澹┗鸸芾砣说恼鲁袒蚝匣飬f(xié)議;
(六)基金管理人高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷和過往業(yè)績(jī);
?。ㄆ撸┗鹜顿Y人向基金出資的資金證明文件;
(八)其他資料。
第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金,基金組建方案應(yīng)包括:
(一)擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況;
?。ǘM設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu);
?。ㄈ┲饕l(fā)起人和政府資金來源、出資額度;
?。ㄋ模M在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制、基金存續(xù)期限等;
?。ㄎ澹┱鲑Y退出條件和方式;
?。┢渌Y料。
第十八條 政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資,基金組建方案應(yīng)包括:
?。ㄒ唬┗鹬饕l(fā)起人、管理人和托管人基本情況;
?。ǘ┗鹎捌谶\(yùn)行情況;
?。ㄈ┗鹬卫斫Y(jié)構(gòu)和組織架構(gòu);
?。ㄋ模┗鹫鲁?、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、激勵(lì)機(jī)制等;
(五)其他資料。
第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé):
(一)制定投資方案,并對(duì)所投企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督、管理;
?。ǘ┌椿鸸菊鲁桃?guī)定向基金投資者披露基金投資運(yùn)作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,向基金董事會(huì)(持有人大會(huì))報(bào)告;
?。ㄈ┗鸸菊鲁獭⒒鸸芾韰f(xié)議中確定的其他職責(zé)。
第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件:
(一)在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè),實(shí)收資本不低于1000萬元人民幣;
?。ǘ┲辽儆?名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員;
(三)產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為;
?。ㄋ模┯蟹弦蟮臓I(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(五)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
第二十一條 基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管?;鹋c托管人簽訂托管協(xié)議,托管人按照協(xié)議約定對(duì)基金托管專戶進(jìn)行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé):
?。ㄒ唬┌踩9芩泄芑鸬娜抠Y產(chǎn);
?。ǘ﹫?zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來;
?。ㄈ┮罁?jù)托管協(xié)議,發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國(guó)家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會(huì)(持有人大會(huì))決議的,不予執(zhí)行;
?。ㄋ模┏鼍呋鹜泄軋?bào)告,向基金董事會(huì)(持有人大會(huì))報(bào)告并向主管部門提交年度報(bào)告;
?。ㄎ澹┗鸸菊鲁?、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。
第二十二條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級(jí)地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金,可以按規(guī)定取得中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。
第二十三條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請(qǐng)發(fā)行企業(yè)債券,擴(kuò)大資本規(guī)模,增強(qiáng)投資能力。
第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運(yùn)作和終止
第二十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域:
?。ㄒ唬┓腔竟卜?wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配,因缺乏競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制而制約質(zhì)量效率,體制機(jī)制創(chuàng)新不足等問題,切實(shí)提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。
?。ǘ┗A(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后,結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問題,提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率,切實(shí)推進(jìn)城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。
(三)住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問題,完善住房保障供應(yīng)方式,加快推進(jìn)棚戶區(qū)改造,完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施,有序推進(jìn)舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造,切實(shí)增強(qiáng)政府住房保障可持續(xù)提供能力。
?。ㄋ模┥鷳B(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護(hù)中存在的污染物排放量大面廣,環(huán)境污染嚴(yán)重,山水林田湖缺乏保護(hù),生態(tài)損害大,生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險(xiǎn)高等問題,切實(shí)推進(jìn)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。
(五)區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大,城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化,區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問題,落實(shí)區(qū)域合作的資金保障機(jī)制,切實(shí)推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。
?。?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善,供給體系質(zhì)量和效率偏低,供給和需求銜接不緊密等問題,切實(shí)推進(jìn)看得準(zhǔn)、有機(jī)遇的重點(diǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。
(七)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的市場(chǎng)環(huán)境亟待改善,創(chuàng)投市場(chǎng)資金供給不足,企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)能較弱等問題,切實(shí)推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。
投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?;虺兄Z出資額的60%。
國(guó)家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策適時(shí)調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見。
第二十五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于:
(一)未上市企業(yè)股權(quán),包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、重大工程項(xiàng)目等未上市企業(yè)的股權(quán);
?。ǘ﹨⑴c上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份;
?。ㄈ┙?jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。
基金閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第二十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%,且不得從事下列業(yè)務(wù):
?。ㄒ唬┟蓪?shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;
?。ǘ┕_交易類股票投資,但以并購(gòu)重組為目的的除外;
?。ㄈ┲苯踊蜷g接從事期貨等衍生品交易;
?。ㄋ模槠髽I(yè)提供擔(dān)保,但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外;
?。ㄎ澹┏袚?dān)無限責(zé)任的投資。
第二十七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中,明確基金的分配方式、業(yè)績(jī)報(bào)酬、管理費(fèi)用和托管費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。
第二十八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管,防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十九條 基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止,確需延長(zhǎng)存續(xù)期的,應(yīng)報(bào)經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門同意后,與其他投資方按約定辦理。
第四章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績(jī)效評(píng)價(jià)
第三十條 國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:
(一)基金實(shí)繳資本占認(rèn)繳資本的比例;
?。ǘ┗鹜断蚴欠穹蠀^(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國(guó)家宏觀管理政策,綜合評(píng)估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對(duì)所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等;
(三)基金投資是否存在名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為;
?。ㄋ模┦欠翊嬖谶`反法律、行政法規(guī)等行為。
第三十一條 國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分,并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。金融機(jī)構(gòu)可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果對(duì)登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。
第三十二條 國(guó)家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括:
?。ㄒ唬┗鸸芾砣藢?shí)際管理的資產(chǎn)總規(guī)模;
(二)基金管理人過往投資業(yè)績(jī);
?。ㄈ┗鸸芾砣诉^往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向;
(四)基金管理人管理的基金運(yùn)作是否存在公開宣傳、向非合格機(jī)構(gòu)投資者銷售、違反職業(yè)道德底線等違規(guī)行為;
?。ㄎ澹┗鸸芾砣思捌涔芾韴F(tuán)隊(duì)是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰,是否被納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)失信名單;
?。┦欠翊嬖谶`反法律、行政法規(guī)等行為。
第三十三條 國(guó)家發(fā)展改革委每年根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)基金管理人績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)性評(píng)分,并將評(píng)分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評(píng)價(jià)辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。各級(jí)政府部門可以根據(jù)評(píng)分結(jié)果選擇基金管理人。
第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)
第三十四條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄,并納入全國(guó)信用信息共享平臺(tái)。
第三十五條 地方發(fā)展改革部門會(huì)同地方有關(guān)部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報(bào)送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報(bào)送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營(yíng)信息和風(fēng)險(xiǎn)信息等。
第三十六條 對(duì)有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員,國(guó)家發(fā)展改革委通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會(huì)公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實(shí)際情況,將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。
發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對(duì)列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒,懲戒措施包括但不限于市場(chǎng)禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購(gòu)活動(dòng)、限制財(cái)政補(bǔ)助補(bǔ)貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。
第三十七條 國(guó)家發(fā)展改革委在“信用中國(guó)”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄,公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單,及時(shí)更新名單目錄及懲戒處罰等信息,并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和評(píng)估工作。
第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理
第三十八條 國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任,建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng),建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績(jī)效評(píng)價(jià)制度,加快推進(jìn)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè),加強(qiáng)對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。
第三十九條 對(duì)未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu),發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)督促其在二十個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理登記。逾期未登記的,將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機(jī)構(gòu)”,并以適當(dāng)方式予以公告。
第四十條 中央各部門及其直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),向國(guó)家發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告,并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。
地方政府或所屬部門、直屬機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi),向本級(jí)發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和托管報(bào)告,并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過程中的重大事項(xiàng)。
重大事項(xiàng)包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級(jí)管理人員變更、合并、清算等。
第四十一條 發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)“雙隨機(jī)”抽查,會(huì)同有關(guān)部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),促進(jìn)基金規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn)?;鹩嘘P(guān)當(dāng)事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查,提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料,不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。
第四十二條 對(duì)未按本辦法規(guī)范運(yùn)作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu),發(fā)展改革部門可以會(huì)同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函,視情節(jié)輕重對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施,并適當(dāng)予以公告。
第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項(xiàng)目稽察制度,健全政府投資責(zé)任追究制度。完善社會(huì)監(jiān)督機(jī)制,鼓勵(lì)公眾和媒體監(jiān)督。
第四十四條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自覺接受審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行的監(jiān)督檢查。各級(jí)發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的,依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第四十五條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第四十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè),按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。
第四十七條 本辦法自2017年4月1日起施行,具體登記辦法由國(guó)家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個(gè)月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。